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  • “公司画像”:助力智能监管
    2019-11-09 16:29:13  阅读量:439  
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    摘要: 近日,中国科学院分子细胞科学卓越创新中心景乃禾研究组与多位科学家合作,成功绘制小鼠早期胚胎发育过程中高精度细胞“繁衍”三维立体时空图,为细胞家族“寻根”。该成果或将改写细胞“家谱”,为干细胞产生来源提

    在上市公司日益增多、监管日益复杂的环境下,传统的监管模式已经不能满足现有的需求。通过科技手段突破瓶颈,创新监管方式,可以解决监管资源不足的问题,提高监管工作效率。然而,公司形象系统旨在将专业性与普遍性相结合,体现公司监督的辅助功能。

    目前,上海证券交易所公司肖像系统建设已取得阶段性进展,该项目已正式投入运营。根据“安全第一、需求导向”的原则,公司形象系统优先建立“公司快速审查”、“风险扫描”和“财务报告审查”三大功能模块。

    “快速查看公司”模块有效地整合了与上市公司监管相关的信息和数据,并显示了公司情况的“全景”。通过公司信息的多维、全历史和可视化显示,帮助主管人员快速了解公司的过去生活,快速关注公司的重要事项,提高主管人员对公司情况的深度和广度。

    “风险扫描”模块建立了80多个风险标签和160多个业务规则,从财务绩效风险和公司运营风险等7个方面触发预警情况,从而实现了公司风险的识别和确定以及预警。它不仅具有持续提示长期风险事项的功能,还具有对快速反应情况进行及时预警的功能。

    “财务报告审查”模块从识别财务欺诈和财务异常入手,设置资产质量、利润状况等78个相关标签,实现对上海证券交易所公司定期报告的自动审查和全覆盖。通过系统对各项财务指标的自动审核,主管人员可以快速锁定公司定期报告中隐藏的风险,减轻人工审核的压力。通过对2018年度报告的审核,系统自动生成的审计摘要对询价信的覆盖率达到近60%。

    上交所相关官员表示,上交所的企业科技监管计划是按照“一个博弈计划”安排的。该公司的肖像系统将是这次上线的主要系统。以下将继续对分散的监管经验进行可视化、规范化和系统化。为了做好这项工作,我们仍然需要做出巨大的努力。

    “接下来,我们将从以下三个方面迭代升级系统功能:首先,我们将进一步修改和改进功能模块。在内容方面,我们将根据监管实践、市场发展和规则变化,进一步优化预警指标的内容和阈值,并不断迭代升级。与此同时,它还为其他应用场景的科学和技术安排留有足够的空间。其次,进一步增强了用户友好性。根据不同用户的需求,我们将改进主管公司、监管行业集团、上海公司乃至整个市场的信息显示和提取。第三,进一步加大对监管的支持力度。未来,肖像系统和监管系统之间的信息双向传输将在功能设置和技术可行性方面实现,实时交互将为业务提供支持。”上海证券交易所官员表示。

    北京理工大学公司治理与信息披露研究中心主任张勇基在接受《经济日报》记者采访时建议,科技监管只能对市场中的交易数据和行为进行跟踪分析,交易所外的空间也应包括在内,这增加了交易信息环境的复杂性。金融研究证明了微博、博客和其他自我媒体以及证券分析师关于股票市场价格影响的报告的重要性。如何识别和判断它们之间不可避免的联系及其对股票价格的影响是新型智能监管关注的领域。

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